配资、违规融资沾不得 两券商营业部老总被喊“

未知 2019-03-19 02:16

  今日,内蒙古证监局披露,西部证券包头钢铁大街证券营业部负责人刘强组织账户出借及配资活动,并为双方提供担保,扰乱证券市场秩序。内蒙古证监局要求西部证券作出免除刘强分支机构负责人的决定。

  与此同时,浙江证监局也在今日披露,金炜棋作为首创证券杭州文二路证券营业部负责人,违规为其他证券公司客户与他人之间的融资以及出借证券账户提供中介或其他便利。同刘强一样,金炜也被证监局要求免职。

  今日,内蒙古证监局披露了对刘强采取认定为不适当人选行政监管措施的决定。内蒙古证监局表示,刘强在担任西部证券包头钢铁大街证券营业部负责人期间,不落实证监会关于账户实名制的监管要求,组织账户出借及配资活动,并为双方提供担保,扰乱证券市场秩序。内蒙古证监局要求西部证券作出免除刘强分支机构负责人的决定。

  与此同时,浙江证监局也在今日披露,金炜棋作为首创证券杭州文二路证券营业部负责人,违规为其他证券公司客户与他人之间的融资以及出借证券账户提供中介或其他便利。同刘强一样,金炜棋也被证监局要求免职。

  《每日经济新闻》记者了解到,随着监管对程序化配资的清理整顿,个人账户配资模式当下又“死灰复燃”。

  另外,记者还注意到,除了西部证券和首创证券外,近期,五矿证券、大通证券、国融证券、财通证券等公司或公司员工因违规受到监管。

  3月18日,内蒙古证监局发布了对刘强采取认定为不适当人选行政监管措施的决定。

  内蒙古证监局称,经查,发现刘强在担任西部证券包头钢铁大街证券营业部负责人期间,不落实证监会关于账户实名制的监管要求,组织账户出借及配资活动,并为双方提供担保,扰乱证券市场秩序。以上事实有询问笔录、银行流水、刘强电脑文件等证据证明。

  内蒙古证监局认为,上述行为违反了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第四条的规定。按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十三条的规定,认定刘强为不适当人选。

  “在认定为不适当人选决定书作出之日起两年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或实际履行上述职责。西部证券股份有限公司应当在收到本决定书之日起30个工作日内,作出免除刘强分支机构负责人的决定,并在作出决定之日起3个工作日内向我局书面报告”,内蒙古证监局进一步表示。

  与此同时,浙江证监局今日也披露了对金炜棋采取认定为不适当人选措施的决定。浙江证监局称,金炜棋作为首创证券杭州文二路证券营业部负责人,未能恪守诚信、勤勉尽责,违规为其他证券公司客户与他人之间的融资以及出借证券账户提供中介或其他便利,并在证监局核查上述事项过程中向证监局提供虚假信息、隐瞒相关重大事项。以上事实有相关客户账户资料、电话录音、情况说明、谈话笔录等证据予以证明。

  浙江证监局对其处罚与刘强一样,2年内不得担任券商董监高人员和和分支机构负责人,同时,要求首创证券免去金炜棋营业部负责人职务。

  《每日经济新闻》记者注意到,刘强行为是组织账户出借及配资活动,并为双方提供担保。金炜棋是违规为其他证券公司客户与他人之间的融资以及出借证券账户提供中介或其他便利,二人行为大体一致,均涉及出借账户和违规融资。

  据记者了解,程序化配资模式受到封堵后,利用个人账户出借的方式进行配资又“死灰复燃”,其原因就是监管难度更大。

  近期,《每日经济新闻》记者还注意到,除了上述西部证券和首创证券员工涉及配资、违规融资受处罚外,大通证券、五矿证券、国融证券和财通证券等公司或者公司员工也因有违规行为受到监管处罚。

  3月8日,江苏证监局称,近日对大通证券督导的江苏焕鑫新材料股份有限公司(以下简称焕鑫新材)进行核查,发现焕鑫新材存在关联方资金占用、违规对外担保、未披露出售子公司股权等问。大通证券作为主办券商,未能勤勉尽责,江苏证监局对大通证券采取出具警示函的监管措施。

  实际上,在2月27日,辽宁证监局也对大通证券抚顺新华大街证券营业部实施了责令改正等行政监管措施。该营业部存在5大问题,包括使用未经公司审批和备案的开户专用章开展业务、个别员工在使用印章过程中未履行审批和登记程序等情况。

  3月11日,证监会表示,国融证券在《中国人民银行银监会证监会保监会关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》发布实施后新增表外债券代持业务,债券自营业务条线投资经理均配有交易账号和权限、且存在自行发出投资指令和下单的情况,资产管理二部与负责投顾的财富管理二部人员混合办公,部分债券交易审批时间晚于交易时间,风控系统中大量预警信息未处理、部分风控数据与债券交易系统数据不一致,对公司投顾产品“邻水融富1号”从公司资管产品“日鑫多利”买入债券、公司投顾产品“邻水融富1号”向公司投顾产品“聚垚融富2号”卖出债券缺乏有效监控。

  证监会认为,张智河(总经理)、李涛(固定收益事业部分管副总经理兼部门负责人)、柳萌(合规总监)对相关违规行为负有责任,因此对上述三人采取出具警示函的行政监督管理措施。

  3月11日,证监会表示,五矿证券固定收益事业部综合风控部副总经理负责交易执行并兼任后台清算备岗、内控合规岗兼任交易执行备岗,个别债券交易员未取得银行间市场交易员资格,部分债券交易用印审批晚于协议签署时间,部分债券同时显示于黑名单池和白名单池。

  证监会表示,上述情形反映出公司内部控制不完善,公司应当采取有效措施,完善内部管理,提升风控水平,在完成整改并经我会核查验收前,不得新增债券自营业务(存量自营债券可卖出,不得新增买入)。

  3月11日,浙江证监局称,2018年12月24日,郭乃梁作为证券公司信息技术运维人员,违反所在证券公司信息安全管理规定,在交易时间对生产环境中的存储过程进行运维操作,引发公司网上交易系统和移动终端交易系统客户端登录异常的风险事件。

  浙江证监局决定决定对郭乃梁采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

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